企业管理者的职责该付诸哪些？…

证监会发言人指出：“把工作重心由事前审批转向事中事后监管，大力推进监管转型，切实把该管的事情管住管好。”

笔者认为这是对总理讲话的一种延伸，总理说“有些地方确实出现了‘为官不为’的现象，一些政府官员抱着‘只要不出事，宁愿不做事’，甚至‘不求过得硬，只求过得去’的态度，敷衍了事。“说的难听点，这不就是尸位素餐吗?”

实际上这是总理在痛批我国行政部门和行政执法人员没有履行自己应该而没有履行或者是拖延履行自己职责的责任，实质就是在其位不谋其政，说重了就是尸位素餐。

资本市场是一个名利场信息场，牵涉利益巨大，关系错综复杂，行政不作为更加普遍。 肖钢主席指出：“据统计，目前资本市场的法规规则超过1200件，问责条款达到200多个，但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任，没有启用过的条款超过2/3。地方保护主义依然存在的问题;既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则的原因。这些因素长期存在，致使相当一部分责任追究不了。近年来证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。”2/3法律条纹没有用过束之高阁，立案案件不到一半做出行政处罚，没有立案案件又有多少，说穿了就是一种行政不作为，往重了说就是“尸位素餐”。

行政不作为其 实质就是在其位不谋其政，行政监管严重缺位，对公众质疑不予答复或者拖延答复，对违规乱纪现象视而不见充耳不闻，其造成的危害具有长期性隐蔽性和潜移默化性，但一旦伤害发生这种伤害又很难得到修复，他会滋长社会不良风气，也会侵犯和损害行政机制下某些人的利益，当然也会助长某些嚣张气焰，从资本市场来看，行政不作为贯穿到上市公司审核、日常交易和日常上市公司信息披露监管等各个环节，从中国资本市场来看那就是对造假泛滥的视而不见，对内幕交易的见惯不怪，对大股东损害上市公司利益和投资者利益的置若罔闻，对违规主体处罚不及时不到位，导致投资者信心丧失殆尽，纷纷逃离，股市长期低迷失去融资和投资功能。

在过往三年，资本市场新股改革严重错位，在市场化改革幌子掩饰下，三高造假发行猖獗，市场化改革成了大跃进式扩容代名词，成为恶意圈钱代名词，让投资者利益受到严重伤害，投资者喊出“远离毒品远离股市”的口号，迫使很多投资者纷纷已销户的形式决然离开资本市场，至今仍旧未能彻底地改变中国股市长期低迷下投资者对股市的一种厌恶，导致融资功能和投资功能较长时间丧失，但管理层纵容这种现象长达三年之久，到如今对有造假嫌疑的上市公司依然是宽容有加，难言发现一起查处一起。

肖钢主席上任以来，虽然大力推行加强执法监管，行政执法进步有目共睹，但并没有彻底改变监管人员主动执法的理念，行政主动介入意愿依然不强，处罚依然没有到位，导致市场违规现象依然难以彻底改观。

针对今世缘酒业上市问题，媒体一直对其质疑不断，但管理层是视而不见不予置评，笔者认为这是非常不妥的，它反映的是一种行政的傲慢，对媒体的一种漠视，对投资者利益的一种无视。笔者认为针对媒体的质疑，管理层应该果断介入，进行核查，没有问题就是没有问题，要还今世缘一个清白，打消媒体的疑虑，打消投资者的忧虑，有问题就是有问题，那就不能让其上市，带病上市就会伤害市场三公原则，就会导致投资者利益受损。

申科股份亦是如此，复牌以后一连九个一字涨停，股价从停牌前的9.06元一口气涨到21.91元，深陷内幕交易质疑，一个是公众股东突击买入，一位是第二大流通股东辜利平，去年4季度还不在十大流通股东之列，因此辜利平一季度末持有的236.56万股股票主要是今年1月27日停牌前突击买入的。另一位是第三大流通股东“中信证券约定购回专用账户”，基本情况与辜利平相同，其持股数量为201.82万股。申科股份是一只只有6247万股流通盘的小盘股，两位股东分别以约2000万元、1700万元的资金大举买入，其二是孙俪突击入股并购对象。不仅媒体质疑，众多财经评论人士也质疑其入股的精准，指出内幕交易嫌疑难消。但证监会直到如今依旧选择沉默，既不认定交易合理，也不认定交易非法，这是对媒体的一种冷视，是主动执法的一种缺失，与证监会鼓励举报机制相冲突。这是对投资者利益的漠视也是对申科股份利益的漠视，受到伤害的不仅是公众投资者，也还有申科股份，内幕交易之所以屡禁不止与处罚过轻有关也与难以查证有关，面对媒体提供的材料，证监会理应加以核实，并作出说明，因为申科股份就依靠重组才能具有如此高的溢价，一旦涉嫌内幕交易，重组被叫停，股价将不知有多少个跌停。证监会对申科股份的态度难以用傲慢解释，只能使用行政不作为解释或者是不敢硬碰硬。

面对炒新浪潮一浪高过一浪，前面一字涨停没有必要多说，关键是涨停大开以后，炒作主力能够通过资金优势拉抬股价顺利牟利，这才是新股恶炒不绝的主要原因，一旦最后疯狂受到严格监管，资金大佬就不敢贸然下手，炒新也就能得到部分遏制。以飞天诚信为例，三天换手超过130%，庄家拉高出货就非常明显，此后股价一路下跌，跌幅接近20%，介入其中的中小投资者损失巨大，而资金大佬却是顺利逃顶。但管理层面对股价异动和成交异动更多的是采取一种淡然处之的态度，显示监管主动意愿的淡薄。

从南纺股份到莲花味精和新中基，证监会一直没有动用公司法和证券法有关规定予以直接退市，而是沿用上市规则让其苟延残喘，显示的是一种选择性执法和从轻处罚，背后实质还是网开一面的行政执法不到位，让违法者广存侥幸之心，导致信息披露始终难以得到有效改善。

中国股市之所以病入膏肓，与管理层长期对违规行为较为冷漠有关，长期行政不作为和行政处罚不到位有关，就短期行为而言由于行政不作为伤害具有隐蔽性造成伤害有限，但长期不作为，潜移默化的伤害就会不断积累而到了一个临界点就会爆发，而且一旦爆发非常不易得到修复，所为病去如抽丝，中国股市长期低迷就是这种伤害的结果。理应引起高度重视。

资本市场是一个名利场，涉及地方政府，甚至各级官员，资本权贵，大型央企，都是有头有脸纵横天下的人物，监管难是一个问题，因此众多监管执法人员自然不愿意得罪，抱着“不犯错误不得罪权贵”的好好人思维，,‘不求无功但求无过平安过一生”的态度，因此对违法行为总是采取一种回避态度，不愿意主动介入，能推则推能拖则拖，即使万不得已介入，处罚也是选择就轻不就重的原则予以轻打轻放，让资本权贵变得有恃无恐，但他们完全忘记了自己身为监管人员的责任重于泰山，行政执法就是一种责任，背负的是投资者的保护神角色。

面对资本权贵“不敢为不愿为”，而对投资者利益则是无利可图“不想为’.，面对监管则是颓唐塞责”不思为“。

行政执法人员把为官之道发挥的如此淋漓尽致，上下之间闪烁其词，谁也不愿意捅破窗户纸，当了官儿尸位素餐，遇到事情绕开撇清， 千万别惹资本权贵，面对投资者利益受损则是能推则推，造成监管错位，其原因何在，肖钢主席一针见血指出那是“人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则的原因。”当然也有主动性不好的问题。

证监会要推动监管转型，把该管的事坚决管好，但怎样才能管好?建设一支过得硬的行政执法队伍是根本，这不仅仅是把队伍人数简单扩大一倍的问题，因为法律是死的，而人是活的，如果都是尸位素餐，那么人数再多也是徒劳，关键中的关键那就是加强执法主动性，及时实时的介入，同时执法要到位，如何能做到这一步?中国资本市场正在推行退市制度建设，没有吐故纳新何来生机，行政执法人员也该如此，除了增加他们的责任心以外，对一些老是做好人的执法人员也应该让他们顺利退出，因为行政不作为背后就是为官不做事，会误国误民，老话说的好，当官不为民做主不如回家卖红薯，只有大家卯着劲，甩开膀子大干，才能营造一个较好执法环境，才能营造一个三公环境，才能把该管的事情坚决管好。

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